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保險證照考試規劃(1)金融市場常識與職業道德

當我們要進入保險公司的時候首先考的是一張金融市場常識與職業道德的証照,這張証照也是所有在金融從業人員中皆需要擁有的証照。這是自自民國95年8月1日規定的這張証照的金融常識的部份內容包含了所有證券、金融、期貨、信託、銀行貨幣市場、保險等領域中的範圍。雖然他是一種常識性的東西,可是它的包含的範圍非常廣,如果沒有仔細的讀熟還是不會過的。職業道德的部份倒是比較容易。通常道德性的東西都是在考正面的觀念。也就是什麼可以做什麼不能做。因此,在這個部份只要觀念正確皆可考過。目前,考試的範圍大都集中在所公佈的考古題當中,考古題合計有1,065題,(金融市場常識題庫共計502題,職業道德題庫共計563題)。 考試的內容幾乎與題庫內容相同而且答案的順序並不會改變。雖說簡單,可是當要登錄的時候,如果沒有這一張証照是無法登錄的。 目前舉辦考試的單位有目前有金融研訓院、證基會、保發中心、產險、壽險公會五個單位舉辦金融市場常識及職業道德測驗。等而且幾乎每一個禮拜六禮拜天都有考試,想要準備考試的人可以透過各相關單位報考,報考的費用筆試個部份是250元,考筆試的話可能要等大約兩禮拜才能夠知道成績。 以下提供金融研訓院考試規則 壹、辦理依據 行政院金融監督管理委員會94年9月26日金管法字第0940055840號函及行政院金融監督管理委員會95年1月4日金管法字第09400716565號函,95年4月13日金管法字第0950004673號函辦理。 貳、測驗適用對象 95年8月1日前參加13種金融從業人員測驗之任一測驗合格之從業人員,於初次登錄或重新登錄時可不必加考「金融市場常識與職業道德」測驗,惟該從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時,則必須加考「金融市場常識與職業道德」,本項測驗適用於現行13種金融從業人員資格測驗之應試者。 範圍涵蓋: 一、 證券商業務人員 二、 證券商高級業務人員 三、 證券投資分析人員 四、 期貨商業務員 五、 期貨交易分析人員 六、 投信投顧業務員 七、 股務人員 八、 票券商業務人員 九、 信託業業務人員 十、 銀行具有業務或交易核准權限之各級主管(銀行內控與內稽測驗) 十一、人身保險業務員 十二、財產保險業務員 十三、投資型保險商品業務員 參、報名費用及方式 一、報名費用為新台幣250元整。 二、一律採網路報名方式,請於本院網頁按照網路報名程序確實填寫必要報名資訊。報名訊息應力求詳實以免影響應考人權益。 三、報名費網路收據列印請至下述網址: http://www.tabf.org.tw/tw/Ptc/ReceivePrintOption.asp (收據列印時間:入場通知書公告後至成績公告後三個月內可於本院網站列印)。 四、報名後請儘速於繳款期限內繳交報名費;逾期繳款者,本院概不受理該項測驗之報名,並進行退款。 五、應考人請慎重考慮後再報名,一經報名,不得以任何理由申請退還報名費、延期或變更應試考區。 肆、繳費方式: 報名後請儘速繳款,請選擇下列方式繳款,逾期繳款除不受理該項報名外,並將進行退款。 一、線上刷卡:刷卡失敗視同未繳交報名費。 二、金融機構ATM或WEB ATM轉帳:繳款帳號請詳本院網站。 三、選擇ATM轉帳方式繳款者,請於繳費三個工作天後自行上網查詢付款狀態是否已繳費成功。 陸、測驗考區 分為台北、台中、高雄等三個考區,請擇一報考。 柒、測驗時間、地點及內容 一、測驗時間 依各場次公告日期時間為準。 註:測驗僅考乙科不分節;測驗題目為100題4選1單選選擇題;測驗時間為60分鐘。報到、測驗時間以報名後入場證所載時間為準。 二、測驗地點: 請參閱入場證(筆試入場證將於測驗日前三日公告,應考人請至本院網站http://www.tabf.org.tw查詢及列印) 三、測驗內容(本項測驗題庫已公告於本院網站,可自行免費下載) (一)金融市場常識(50%) 1.金融體系5% 2.證券期貨市場15% 3.銀行實務5% 4.信託實務5% 5.貨幣市場實務5% 6.保險實務15% (二)金融市場從業人員職業道德(50%) 1.業務推廣與招攬 2.受託執行業務 3.告知義務與通知 4.誠實信用原則 5.有關利益衝突 6.保密原則 7.遵守法律規範與自律
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